美国SEC合规办公室2020年检查重点包括数字资产
美国证券交易委员会(SEC)合规检查办公室(OCIE)周二公布了2020年的关注重点,其中包括数字资产在内的金融科技和创新。
根据SEC官方网站上发布的消息,OCIE每年都会发布检查重点以提高其检查流程的透明度并提供其对于风险的认识,包括其认为对投资者和美国资本市场诚信构成风险的领域。
SEC主席Jay Clayton表示,“OCIE 2020年的检查重点确定了现有和正在出现的关键风险领域,我们希望自我监管组织(SRO)、清算公司、投资顾问和其他市场参与者可以识别和应对这些风险,这对完成SEC的使命以及我们为散户投资者的服务至关重要。”
OCIE主任Pete Driscoll表示,“随着市场的发展,对投资者的风险和潜在伤害也随之增加。 OCIE继续努力调整其检查重点领域以针对这些风险,并发布年度优先事项。我们希望这种透明性可以帮助公司评估和改进其合规计划从而最终有助于保护投资者。”
根据其公布的信息,OCIE的2020年检查重点包括个人投资者、市场基础设施、信息安全、反洗钱、FINRA、金融技术和创新以及与投资顾问、投资公司、经济交易商有关的重点领域。
在金融技术和创新方面包括数字资产方面的投资建议。OCIE表示由于涉及金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用的新数据源,因此需要持续关注和审查。OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司,以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA。
图片来源:pixabay
作者 Liang CHE
本文来自比推bitpush.news,转载需注明出处。
- 1下周必关注|BounceBit将上线主网并空投代币;LayerZero将公布官方女巫检查结果(5.13-5.19)
- 2BounceBit主网已上线,推出节点质押和委托等多项新功能
- 3以太坊近期事件解析:香港加密ETF影响、美国ETH ETF前景、ETH是否会被认定为证券?
- 4特朗普“蹭”上加密圈:买4653美元NFT即可参与晚宴 相关MEME币飞涨
- 5Bitget研究院:加密市场全线反弹,Blast 6月26日确定空投
- 6全览FHE赛道:25个值得关注的项目
- 7特朗普和拜登,打响“加密大选”之战
- 8链游周报 | MATR1X阿波罗计划即将上线;超90%游戏代币下跌(5.6-5.12)
- 9Coinbase加密周报:市场或迎来拐点 Aave透露V4计划